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2019年度國家科技計劃項目隨機抽查問答
日期:2019年12月12日 19:40     

  近日,科技部會同有關部門啟動了2019年度國家科技計劃項目隨機抽查工作。現就大家普遍關心的問題形成問答如下。

  一、隨機抽查由哪些單位組織實施?與項目管理機構組織的中期檢查、綜合績效評價等工作有什么區別?如何避免重復交叉檢查?

  答:為深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想,落實2019年國務院關于全國深化“放管服”改革視頻會議精神,科技部會同有關部門啟動了國家科技計劃項目隨機抽查工作。該項工作也是落實國務院“雙隨機、一公開”制度,深化科技領域“放管服”改革,政府部門強化事中事后監管的重要舉措。本次隨機抽查采取“5+N多部門和地方聯動實施的方式,其中,“5”為科技部、財政部、教育部、中科院、自然科學基金委5部門,N為被抽查單位的上級主管部門、所在地方科技部門,實現多部門地方集中一次性檢查,避免多頭重復檢查隨機抽查與項目管理機構組織的年度報告、中期檢查、綜合績效評價等相比,從實施檢查的責任主體來看,前者是政府部門開展行政監督的一種方式,隨機抽取一定比例進行檢查;后者是項目任務甲方(項目管理機構)對項目任務乙方(項目承擔單位)開展日常管理監督的一種方式,做到對項目管理監督全覆蓋。同時,二者的結果將做到充分共享和互認,避免交叉重復檢查。具體是,隨機抽查將在項目年度報告、中期檢查等過程管理基礎上開展,隨機抽查的結果也將為項目中期檢查、綜合績效評價等提供重要依據。另外,在隨機抽查中還明確,對于項目管理機構在近1年已開展現場檢查的項目,不再進行隨機抽查。

  二、2019年隨機抽查工作目標和原則是什么?

  答:2019年隨機抽查將認真落實中辦國辦《關于進一步弘揚科學家精神加強作風學風建設的意見》《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》和國務院《關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》等文件要求堅持聚焦減負導向和績效導向,發揮隨機抽查工作的強執行、促規范和防風險作用,推動形成守規矩、重績效、講誠信的良好科研風氣的工作總目標。本次抽查還提出了四項工作原則,一是堅持縱橫聯動、強化協同;二是直奔“問題”、注重績效;三是創新方式、突出精簡;四是寬嚴相濟、嚴守底線。

  三、隨機抽查的范圍是什么?執行期三年以內或執行未滿一年的項目是否會被抽查?

  答:本次抽查范圍為2016、2017年立項的國家重點研發計劃、國家科技重大專項、國家自然科學基金等國家科技計劃的在研項目(課題)。對于執行期3年以內,或任務書簽訂、國撥經費下達未超過1年的項目,不納入本次抽查范圍。此外,為加強部門和地方之間的統籌協調,檢查組還將視情況,對被抽查項目負責人承擔的其他類型科研項目一并進行檢查。

  、項目如何實現隨機抽取?抽取比例是否有限制?

  答:檢查組組織力量依托國家科技管理信息系統,開發了項目隨機抽取模塊,利用信息技術做到隨機抽取。抽取工作以項目為單元,抽取比例嚴格控制在5%以內(受理投訴舉報除外)。抽取工作既考慮隨機性,也在嚴控5%的比例前提下,加大對風險大、前期已納入重點監督重點關注對象承擔項目的抽取比例。

  、隨機檢查的專家如何確定?

 答:隨機抽查工作以項目為單元組建專家組,由2-3名技術專家、1-2名財務專家組成。專家選取主要采用隨機抽取的方式,從國家科技專家庫中抽取。同時為了做好有關工作銜接,將視情況從參與過該項目指南編制、立項評審、預算評審的專家中抽取一定比例專家參加。

  六、隨機抽查的重點內容是什么?

  答:改變以往監督檢查對項目任務執行、成果產出、經費使用、項目管理等全面并行展開的模式,隨機抽查工作將成果導向擺在“第一位置”,以項目任務書為依據,聚焦項目核心任務完成情況、關鍵成果產出和效果,重點對項目核心任務的“里程碑研發進展階段性成果的創新水平、技術就緒度、產業應用、效果影響等情況進行檢查對于具有多項成果的,選取3-5項代表性的成果進行查驗。另外,圍繞核心任務實施和成果產出,對相關科研經費配置和使用、法人責任和內部控制及重要科技政策落實情況等進行抽查。

  、今年隨機抽查在具體做法上有哪些新的做法?

  答:在鞏固2017-2018年隨機抽查探索的多部門、地方“大監管”機制經驗基礎上,今年隨機抽查工作聚焦減負導向和績效導向,進一步做出如下改革和創新。一是“實”字當先。聚焦項目核心任務完成情況、關鍵成果產出和效果,做到“四實”,即赴實地、看實物、查實情、問實效,見物見人問成效。二是“簡”字為要。實施不事先打招呼的“飛行檢查”,不提前通知、不要求提供材料、不要求PPT匯報。三是“嚴”字托底。在大幅精簡的基礎上,隨機抽查工作堅持問題導向,實行“三結合”,即隨機抽查與日常管理監督相結合、技術與財務相結合、充分信任與監督“長牙齒”相結合。

  、被抽查單位不開展事先自查,檢查組現場也不要求PPT匯報,如何保證“高效”“精準”監督?

  答:為保證實現“高效”“精準”監督,檢查組將組織專家組開展大量的“備課”工作。一方面,廣泛搜集被抽查項目相關材料。包括項目管理機構提供的項目執行基本情況、項目申報指南,從國家科技管理信息系統獲取項目申報書(含預算書)、任務書、年度報告、中期檢查報告等材料,第三方機構提供的項目承擔單位財務風險評價、第三方公開大數據監測報告等。另一方面,組織專家組事先開展“備課”工作。在進駐單位開展現場檢查前1天,組織專家組集中開展“備課”工作,充分審閱研究已搜集的相關材料和被檢查單位提供的財務明細賬,做到對被檢查項目“心中有數”,制訂現場檢查工作方案,明確現場檢查的核心任務和重點成果、擬抽取的財務賬單、檢查的具體方式方法等。

  、對于涉及多個單位的項目,如何開展檢查?如果項目核心成果不在被抽查單位怎么辦?

  答:本次隨機抽查主要對項目核心成果進行檢查核驗,現場檢查一般在核心成果所在單位進行。對于有多項成果的,前面已談到將選擇3-5項進行現場檢查核驗,如有被選定需檢查核驗的成果不在現場檢查所在單位等特殊情況的,采取微信遠程視頻方式開展檢查;確有需要的,組織專家專門赴成果所在地進行檢查核驗。

  十、被抽查單位需要提供什么材料?需要提前做好哪些配合準備工作?

  答:前面已談到,被抽查單位在檢查事前不需開展自查工作,不需專門準備檢查材料,不需準備PPT匯報材料。現場檢查時,需提供從單位財務系統導出的項目課題財務明細賬電子版材料(不需任何加工)此外,現場檢查時也不做專門準備,保持正常科研秩序,為相關成果演示、測試、運行等提供必要條件支撐,保障相關項目正常運行。

  、現場檢查的主要事項和主要內容?

  答:專家組“備課”結束后,將赴項目承擔單位開展現場檢查核驗。主要是對照項目任務書約定和“備課”確定的檢查重點展開,一般包括如下事項和內容一是參觀了解項目實施場所,對項目實施情況做概貌性了解;二是對照“備課”確定需要檢查核驗的成果,根據成果類型分別采取現場測試運行、演示、技術交流等方式逐一“清點”核實;三是根據需要抽取項目團隊成員進行座談交流;四是根據需要抽查項目相關原始實驗數據、圖紙等檔案文件;五是抽取財務報銷原始憑證,核驗項目執行、資金使用和管理等情況

  、對于基礎研究、應用研究、產品開發等不同類型的科研項目,在檢查方式方法上是否有所區分?

  答:前面已提到,隨機抽查工作重點關注項目任務書約定的核心任務成果完成情況。在具體檢查方法上,將遵循科研規律,結合基礎研究、應用研究、產品開發等不同類型項目的成果特點,實行差異化檢查。對于基礎研究主要檢查核驗項目產生的新知識、新原理、新方法等成果的新穎性;對于應用研究主要檢查核驗項目成果的技術進展、應用效果和對業界的影響;對于產品開發類,主要檢查核驗項目開發產品進展、運行狀態、性能指標等方面情況。不將論文、專利、標準的數量和影響因子等作為考核指標,突出對其核心內容的新穎性、與項目任務的相關性以及是否為項目周期內的成果等進行核查。

  、隨機抽查對項目經費如何進行檢查?

  答:在項目經費檢查方面,強化以信任為前提的監督理念,從以往著重開展合規性檢查向綜合把握經費與任務相關性、政策相符性、經濟合理性轉變。具體實施中,充分利用項目承擔單位對項目經費內控管理和日常監督結果,現場抽取不超過15筆財務憑證,倒查相關情況,實現“一張財務賬單”查經費支出與任務實施的相關性、查經費使用的合規性、查承擔單位法人責任和政策落實的落地性。

  、被抽查項目負責人及主要骨干因特殊情況不在現場怎么辦?

  答:本次隨機抽查重點是對核心任務的研發進展,主要成果產出、運行狀態、運用效果和影響等情況進行檢查和核實。現場不聽取項目組PPT匯報,對確需與項目負責人或骨干人員溝通交流的,可采取當面溝通、電話問詢、視頻交流等方式進行。

  、隨機抽查結果一般什么時候、什么方式反饋被抽查單位?

  答:隨機抽查的現場檢查一般控制在1-2天以內。現場檢查結束后,在充分溝通基礎上,專家組將請被抽查單位和項目/課題負責人發現的相關問題作出解釋說明,并簽字蓋章予以確認。對于在現場無法及時提供的解釋說明材料,被抽查單位和項目/課題負責人應在現場檢查結束一周之內及時提交檢查組。

  、隨機抽查中發現的問題,如何進行處理? 

  答:對存在問題項目(課題),按照“誰主管、誰負責”的原則,責成項目管理機構向承擔單位下達整改意見通知書。對于存在嚴重問題或拒絕整改、整改不到位的,由科技部依規予以處理。對于現場檢查發現存在重大違規嫌疑一時難以查清的,通過專項審計、延伸檢查等方式開展深入核查,對違規行為保持“零容忍”,讓監督“長牙齒”。

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